Mẫu hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý chứng khoán

Mẫu hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý chứng khoán là mẫu thỏa thuận giữa Trung tâm lưu ký chứng khoán với tổ chức thuê dịch vụ về việc cung cấp các dịch vụ: quản lý thông tin chứng khoán đăng ký, xác nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư, thực hiện các quyền của người sở hữu chứng khoán đăng ký ...

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

HỢP ĐỒNG CUNG CẤP DỊCH VỤ
Số: .............

- Căn cứ Luật Chứng khoán của nước CHXHVN Việt Nam năm 2006;

- Căn cứ Bộ luật dân sự nước CHXHCN Việt Nam năm 2005;

- Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

- Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04 tháng 06 năm 2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

- Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;

- Căn cứ Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25/3/2010 của Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sungquy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;

Bên cung cấp dịch vụ (Bên A): Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD)

Địa chỉ : 15 Đoàn Trần Nghiệp, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Điện thoại : Fax:

Số tài khoản:

Mở tại Ngân hàng:

Mã số thuế:

Người đại diện: Bà Phương Hoàng Lan Hương

Chức vụ: Tổng Giám đốc

Bên sử dụng dịch vụ (Bên B):

Địa chỉ: Fax:

Điện thoại:

Số tài khoản:

Mở tại Ngân hàng:

Mã số thuế:

Người đại diện: (là người đại diện pháp luật hoặc người được người đại diện pháp luật ủy quyền)

Chức vụ: Chủ tịch HĐQT/Tổng Giám đốc

Hai bên đồng ý ký kết hợp đồng cung cấp dịch vụ với những điều khoản như sau:

Điều 1. Nội dung dịch vụ cung cấp

Bên A nhận cung cấp cho Bên B các dịch vụ như sau:

1. Quản lý thông tin chứng khoán đăng ký, bao gồm:

- Quản lý thông tin về người sở hữu chứng khoán đăng ký.

- Quản lý thông tin về số lượng chứng khoán, loại chứng khoán đăng ký.

- Quản lý việc xác nhận và thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán.

2. Xác nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư để thực hiện lưu ký căn cứ theo danh sách người sở hữu chứng khoán Bên B đã đăng ký với bên A khi thực hiện đăng ký chứng khoán

3. Thực hiện các quyền của người sở hữu chứng khoán đăng ký được nêu tại quy chế thực hiện quyền do Bên A ban hành, bao gồm các nội dung sau:

- Thông báo trên trang thông tin điện tử của Bên A và các thành viên của Bên A thông tin về ngày đăng ký cuối cùng và các nội dung thực hiện quyền liên quan theo đúng nội dung Bên B gửi.

- Tập hợp danh sách người sở hữu chứng khoán được hưởng quyền theo ngày đăng ký cuối cùng, tính toán và phân bổ quyền cho người sở hữu theo đúng tỷ lệ của Bên B thông báo.

- Gửi cho Bên B danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán thực hiện quyền (bao gồm thông tin về người sở hữu chứng khoán lưu ký và người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký).

- Phân bổ tiền cho người sở hữu chứng khoán lưu ký trong trường hợp trả cổ tức bằng tiền, phân bổ chứng khoán phát hành thêm cho người sở hữu chứng khoán lưu ký trong trường hợp phát hành thêm để thực hiện trả cổ tức bằng cổ phiếu, thanh toán cổ phiếu thưởng, thực hiện quyền mua, chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi.

- Thu tiền đặt mua chứng khoán của người sở hữu chứng khoán lưu ký trong trường hợp phát sinh thực hiện quyền mua và chuyển cho Bên B.

4. Các dịch vụ khác phát sinh theo thỏa thuận của hai bên.

Điều 2. Trách nhiệm và quyền hạn của Bên A

1. Cung cấp các dịch vụ nêu tại Điều 1, Hợp đồng này cho Bên B đúng theo thỏa thuận của Hợp đồng và quy định của pháp luật liên quan;

2. Thay mặt Bên B chịu trách nhiệm quản lý thông tin đăng ký mà bên B đã đăng ký tại Bên A; điều chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán; xác nhận quyền sở hữu cho các cổ đông của Bên B khi thực hiện lưu ký chứng khoán tại Bên A và chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán kịp thời, phù hợp, chính xác theo đúng quy định pháp luật và trình tự, thời gian quy định tại quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán do Bên A ban hành;

3. Đảm bảo thực hiện quyền kịp thời và chính xác và theo đúng nội dung thông báo của Bên B và trình tự, thời gian quy định tại quy chế thực hiện quyền do Bên A ban hành;

4. Có quyền từ chối cung cấp dịch vụ nếu yêu cầu của Bên B không phù hợp với quy định pháp luật hiện hành liên quan;

5. Thông báo và hướng dẫn cho Bên B các quy định pháp luật và quy trình liên quan đến hoạt động đăng ký, thực hiện quyền;

6. Bảo mật và cung cấp thông tin về sở hữu chứng khoán của người sở hữu cho Bên B theo quy định của pháp luật;

7. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do lỗi của Bên A gây ra cho Bên B (trừ trường hợp do những nguyên nhân bất khả kháng được pháp luật thừa nhận);

8. Không phải chịu trách nhiệm về các thiệt hại của người sở hữu chứng khoán và các đối tượng khác có liên quan trong quá trình cung cấp dịch vụ do Bên B cung cấp thông tin đăng ký, thực hiện quyền không trung thực, đầy đủ, chính xác hoặc do lỗi của các bên liên quan.

9. Được thu phí cung cấp dịch vụ theo quy định của Bộ Tài chính và theo thỏa thuận giữa hai Bên (nếu có).

Điều 3. Trách nhiệm và quyền hạn của Bên B

1. Tuân thủ đúng các quy định tại quy chế về đăng ký chứng khoán và thực hiện quyền đối với người sở hữu chứng khoán đăng ký do Bên A ban hành và quy định pháp luật liên quan;

2. Chịu trách nhiệm pháp lý về tính chính xác, trung thực, đầy đủ và hợp lệ đối với các thông tin đăng ký và thực hiện quyền cung cấp cho Bên A;

3. Thông báo bằng văn bản cho Bên A mọi điều chỉnh, thay đổi trên danh sách người sở hữu chứng khoán đăng ký với Bên A;

4. Chấp thuận cho Bên A được thay mặt Bên B thực hiện các công việc về quản lý thông tin đăng ký, điều chỉnh thông tin người sở hữu, xác nhận sở hữu, chuyển quyền sở hữu và thực hiện quyền đối với chứng khoán Bên B đã đăng ký với Bên A theo đúng trình tự, thủ tục và quy định tại các quy chế Bên A ban hành;

5. Cung cấp thông tin, tài liệu kịp thời chính xác theo đúng địa điểm quy định tại Điều 4 Hợp đồng này và theo đúng trình tự, thủ tục quy định tại các quy chế hoạt động đăng ký và quy chế thực hiện quyền do Bên A ban hành hoặc khi Bên A có yêu cầu bằng văn bản để thực hiện quản lý đăng ký chứng khoán, thực hiện quyền;

6. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại phát sinh (nếu có) của người sở hữu chứng khoán và các đối tượng khác có liên quan do lỗi của Bên B như cung cấp thông tin đăng ký, cung cấp thông tin thực hiện quyền không trung thực, đầy đủ, chính xác hoặc cung cấp sai không tuân thủ đúng quy định về đăng ký, thực hiện quyền do Bên A vụ đầy đủ và đúng hạn theo quy định tại Điều 4 của Hợp đồng.

Điều 4. Nơi cung cấp dịch vụ

1. Bên A và Bên B thống nhất địa điểm để Bên B liên hệ khi gửi tài liệu hoặc nhận các dịch vụ Bên A cung cấp như sau:

- Trường hợp Bên B đặt trụ sở chính tại các tỉnh, thành phố từ Khánh Hòa, Đăk Lăk trở ra phía Bắc:

Trụ sở chính VSD (Phòng Đăng ký Chứng khoán)

15 Đoàn Trần Nghiệp, Hai Bà Trưng, Hà Nội

Điện thoại: 04 39747119 Fax: 04 39747129

- Trường hợp Bên B đặt trụ sở chính tại các tỉnh thành phố từ Ninh Thuận, Lâm Đồng, Đắc Nông trở vào phía Nam:

+ Đối với các hoạt động đăng ký lần đầu và hủy đăng ký:

Trụ sở chính VSD (Phòng Đăng ký Chứng khoán)

15 Đoàn Trần Nghiệp, Hai Bà Trưng, Hà Nội

Điện thoại: 04 39747119 Fax: 04 39747129

+ Đối với các hoạt động đăng ký bổ sung, điều chỉnh thông tin, chuyển quyển sở hữu, thực hiện quyền:

CN VSD tại TPHCM (Phòng Đăng ký Chứng khoán)

Tầng 7, Tòa nhà cao ốc Alpha tower

151 Nguyễn Đình Chiểu, Quận 3, TPHCM

Số điện thoại: 08 39330852 Fax: 08 39330851

2. Trường hợp khi thay đổi trụ sở chính, Bên B phải thông báo bằng văn bản cho Bên A