Mẫu bản cáo bạch chào bán chứng quyền có bảo đảm

Bản cáo bạch chứng quyền có bảo đảm theo Thông tư 122/2025/TT-BTC

Tải về

Dạng tài liệu: Biểu mẫu

Mẫu cáo bạch phát hành chứng quyền dành cho tổ chức phát hành

1. Bản cáo bạch chào bán chứng quyền có bảo đảm
2. Nội dung Bản cáo bạch chào bán chứng quyền có bảo đảm

Mẫu bản cáo bạch chào bán chứng quyền có bảo đảm được ban hành kèm theo Thông tư số 122/2025/TT-BTC là văn bản hành chính quan trọng, nhằm cung cấp thông tin đầy đủ, minh bạch và chính xác cho nhà đầu tư trước khi tham gia giao dịch. Bản cáo bạch này đóng vai trò như một tài liệu công khai, giúp người mua chứng quyền nắm rõ các yếu tố liên quan đến sản phẩm, bao gồm điều kiện phát hành, quyền lợi, rủi ro, cũng như các quy định pháp lý hiện hành.

Việc lập và công bố cáo bạch không chỉ thể hiện trách nhiệm của tổ chức phát hành đối với thị trường, mà còn góp phần bảo đảm tính công bằng, minh bạch và ổn định trong hoạt động chứng khoán. Đây là cơ sở để nhà đầu tư đưa ra quyết định đúng đắn, đồng thời giúp cơ quan quản lý giám sát chặt chẽ quá trình phát hành và giao dịch chứng quyền có bảo đảm.

1. Bản cáo bạch chào bán chứng quyền có bảo đảm

2. Nội dung Bản cáo bạch chào bán chứng quyền có bảo đảm

PHỤ LỤC SỐ I

MẪU BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM
(Kèm theo Thông tư số 122/2025/TT-BTC ngày 22 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

(trang bìa)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng quyền có bảo đảm chỉ có nghĩa là hồ sơ đăng ký chào bán chứng quyền có bảo đảm của tổ chức phát hành đã đáp ứng đủ điều kiện, thủ tục theo quy định của pháp luật liên quan, không hàm ý bảo đảm về nội dung của Bản cáo bạch, không hàm ý việc đầu tư vào chứng quyền có bảo đảm được bảo đảm hay được thanh toán đầy đủ cũng như mục tiêu, chiến lược đầu tư, phương án kinh doanh của tổ chức phát hành.

Nhà đầu tư được khuyến nghị nên đọc kỹ và hiểu các nội dung quy định ở Bản cáo bạch, đặc biệt là phần cảnh báo rủi ro ở trang ... trong Bản cáo bạch này và chú ý đến các khoản thuế, phí, lệ phí, giá dịch vụ khi giao dịch chứng quyền có bảo đảm.

Giá giao dịch chứng quyền có bảo đảm có thể thay đổi tùy vào tình hình thị trường, nhà đầu tư có thể chịu thiệt hại về số vốn đầu tư và có thể mất toàn bộ vốn đầu tư.

Các thông tin về kết quả hoạt động của tổ chức phát hành và các chứng quyền có bảo đảm phát hành trước đây (nếu có) chỉ mang tính chất tham khảo và không có ý nghĩa là việc đầu tư sẽ sinh lời cho nhà đầu tư.

BẢN CÁO BẠCH

CÔNG TY: ABC

(Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán số: .......... do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ... tháng ... năm .....)

(nêu thông tin về Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán cấp lần đầu và thay đổi lần cuối cùng)

CHÀO BÁN CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM

(Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng quyền có bảo đảm số.... /GCN- UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ... /.../...)

Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại..........từ ngày:........

Phụ trách công bố thông tin: ............................................................................

Họ tên:....................................................Số điện thoại:...................................

(trang bìa)

CÔNG TY: ABC

(Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán số:... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày... tháng... năm.....)

(nêu thông tin về Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán cấp lần đầu và thay đổi lần cuối cùng)

CHÀO BÁN CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM

- Tên chứng quyền có bảo đảm:........................................................................

- Tên (mã) chứng khoán cơ sở: .........................................................................

- Tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở: ..........................................................

- Loại chứng quyền: Chứng quyền mua.

- Kiểu thực hiện: Chứng quyền mà người sở hữu chứng quyền chỉ được thực hiện quyền tại ngày đáo hạn.

- Phương thức thực hiện chứng quyền: Chứng quyền được thanh toán bằng tiền.

- Thời hạn của chứng quyền: ........................................................................ tháng

- Ngày phát hành dự kiến:.................................................................................

- Ngày giao dịch cuối cùng dự kiến: .................................................................

- Ngày đáo hạn dự kiến:....................................................................................

- Tỷ lệ chuyển đổi: ............................................................................................

- Giá thực hiện/khoảng giá thực hiện:...............................................................

- Giá trị tài sản bảo đảm thanh toán: .................................................................

- Giá chào bán/khoảng giá chào bán:................................................................

- Tổng số lượng chào bán: ................................................................................

- Tổng giá trị chào bán:.....................................................................................

TỔ CHỨC BẢO LÃNH PHÁT HÀNH:

1. CÔNG TY:……….(ghi rõ địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax giao dịch)

2. CÔNG TY: ………. (ghi rõ địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax giao dịch)

TỔ CHỨC KIỂM TOÁN:

CÔNG TY: ………. (ghi rõ địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax giao dịch)

TỔ CHỨC TƯ VẤN:

CÔNG TY: ………. (ghi rõ địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax giao dịch)

......................................................

Mời bạn đọc cùng tải về bản DOCX hoặc PDF để xem đầy đủ nội dung thông tin và chỉnh sửa chi tiết.

Mời các bạn tham khảo thêm các biểu mẫu khác trong chuyên mục Biểu mẫu của HoaTieu.vn.

Đánh giá bài viết

1

Chia sẻ:

Phạm Thu Hương
Ngày: 11/03/2026

Tải về

Mẫu bản cáo bạch chào bán chứng quyền có bảo đảm

Tải về Thành viên

Chọn file tải về :