Mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán
Báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán
Mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán là mẫu bản báo cáo được lập ra để báo cáo về việc giám sát theo năm của sở giao dịch chứng khoán. Mẫu báo cáo nêu rõ thông tin tổ chức giám sát, các công việc đang triển khai... Mời bạn đọc cùng tham khảo chi tiết và tải về mẫu báo cáo giám sát tại đây.
Mẫu thống kê danh mục đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài
Mẫu báo cáo năm của công ty chứng khoán
Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán
Nội dung cơ bản của mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán như sau:
SỞ GIAO DỊCH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
Số: ……./SGDCK | ........., ngày...tháng...năm... |
BÁO CÁO GIÁM SÁT NĂM 20..…
I. Về việc tổ chức hoạt động giám sát tại Sở Giao dịch Chứng khoán
1. Tổ chức và hoạt động của bộ máy giám sát
2. Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi các quy chế, quy định, quy trình giám sát tại Sở Giao dịch Chứng khoán.
3. Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày.
4. Về việc thực hiện báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường và báo cáo theo yêu cầu đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
5. Về việc phối hợp với hợp với các đơn vị khác trong công tác giám sát.
6. Về việc xây dựng Hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát.
II. Các công việc đang triển khai
Biểu 1: Báo cáo tình hình xử lý các dấu hiệu giao dịch bất thường
TT | Mã cảnh báo theo tiêu chí giám sát | Dấu hiệu giao dịch bất thường | Tổ chức/cá nhân thực hiện giao dịch | Mã tài khoản giao dịch | Mã chứng khoán giao dịch | Ngày giao dịch | Dấu hiệu vi phạm | Ngày bắt đầu xử lý | Tình trạng xử lý |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Biểu 2: Danh sách tổ chức, cá nhân vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán
TT | Tên tổ chức cá nhân | Mã thành viên giao dịch | Mã tài khoản giao dịch | Tên CTCK | Hành vi vi phạm về GDCK | Vi phạm về công bố thông tin khi thực hiện các giao dịch (cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người liên quan, cổ phiếu quỹ, cổ phiếu hạn chế chuyển nhượng, giao | Tổng cộng | Ghi chú | ||||||
Vi phạm /dấu hiệu vi phạm các quy định về GDCK | Vi phạm/dấu hiệu vi phạm giao dịch bị cấm | |||||||||||||
dịch khác | ||||||||||||||
Giao dịch cùng mua/bán | Huỷ/sửa lệnh sai quy định | Khác | Giao dịch nội bộ | Giao dịch thao túng | Giao dịch bị cấm khác | |||||||||
I/CTCK | x | x | x | x | x | x | ||||||||
II/Đại diện GD/nhân viên CTCK | x | x | x | x | x | |||||||||
III/Tổ chức/cá nhân khác | x | x | x | x | x |
Ghi chú về Biểu số 2:
- Biểu này tổng hợp số lần vi phạm về giao dịch và công bố thông tin của các đối tượng thực hiện giao dịch;
- Loại hành vi vi phạm được thống kê theo quy định hiện hành.
III. Kiến nghị
1. Về chính sách chế độ ..................................................................................
2. Kiến nghị khác (nếu có) ..............................................................................
Nơi nhận: | Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán |
Ghi chú
- Hành vi vi phạm về giao dịch chứng khoán tại các Biểu trong Phụ lục này bao gồm 2 nhóm hành vi: hành vi vi phạm các quy định về giao dịch (cùng mua/bán, giao dịch không dẫn đến việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán, và các vi phạm khác về quy chế giao dịch) và hành vi giao dịch bị cấm (giao dịch nội bộ; giao dịch thao túng và giao dịch bị cấm khác)
- Kỳ báo cáo tại Phụ lục này được lập theo tuần, tháng và năm Dương lịch
- Các báo cáo này được lập dưới dạng file dữ liệu điện tử định dạng exel (đối với dữ liệu báo cáo bằng bảng biểu) hoặc File text chiết xuất từ hệ thống giao dịch; Font chữ: Unicode Times New Roman.
Mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán
Tham khảo thêm
- Chia sẻ:Nguyễn Linh An
- Ngày:
Mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán (tệp PDF)
10/01/2018 10:57:51 CH
Gợi ý cho bạn
-
Bản kế hoạch kinh doanh chuẩn nhất 2024
-
Mẫu biên bản họp đại hội đồng cổ đông
-
Mẫu giấy đề nghị đăng ký kinh doanh hộ kinh doanh 2024
-
Mẫu đấu thầu thỏa thuận liên danh
-
Mẫu báo cáo kết quả tổ chức hội chợ, triển lãm thương mại 2024 mới nhất
-
Mẫu số 7C Báo cáo đánh giá hồ sơ dự thầu cho gói thầu phi tư vấn, mua sắm hàng hóa, xây lắp 2024
-
Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh
-
Mẫu giấy chứng nhận góp vốn 2024
-
Giấy chứng nhận đủ điều kiện an ninh trật tự 2024
-
Mẫu thư mời hợp tác 2024
Có thể bạn cần
Top 8 mẫu phân tích khổ cuối bài Tràng giang hay chọn lọc
Phân tích khổ 4 bài Tràng giangHướng dẫn khai Phiếu đảng viên (mẫu 2-HSĐV)
Cách viết Phiếu đảng viênMẫu Bài thu hoạch nghị quyết trung ương 4 khóa 12 cho Đảng viên
Bài thu hoạch học tập nghị quyết Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ 12 của ĐảngBiên bản họp chi bộ đề nghị kết nạp Đảng viên
Mẫu biên bản họp chi bộ đề nghị kết nạp Đảng viênTop 4 mẫu Cảm nhận bài thơ Sóng hay chọn lọc
Cảm nhận về bài thơ Sóng - Xuân QuỳnhThực hành theo hướng dẫn để tạo ra 02 sản phẩm hỗ trợ việc giảng dạy môn Toán cấp tiểu học
Đáp án bài tập cuối khóa module 9 môn ToánBài thu hoạch bồi dưỡng thường xuyên module GVMN 3 năm 2024 mới cập nhật
Module rèn luyện phong cách làm việc khoa học của người GVMNBộ tranh thiếu nhi về chào mừng Đại hội Đoàn 2024
Lịch thi vẽ tranh Thiếu nhi Việt Nam mừng đại hội Đoàn 2024Công văn xin hủy tờ khai Thuế GTGT do kê khai sai 2024
Cách hủy tờ khai thuế giá trị gia tăngMẫu tờ trình xin kinh phí hoạt động 2024 mới nhất
Cách viết tờ trình xin kinh phí hoạt độngSuy nghĩ về số phận người phụ nữ trong xã hội phong kiến
Suy nghĩ của em về thân phận người phụ nữ trong xã hội phong kiến qua nhân vật Vũ NươngTờ khai thuế thu nhập cá nhân Mẫu 05/KK-TNCN, 05-DK-TCT 2024
Áp dụng đối với tổ chức, cá nhân trả các khoản thu nhập từ tiền lương, tiền công
Bài viết hay Đầu tư - Kinh doanh
Mẫu Quyết định chấm dứt hoạt động của dự án đầu tư
Mẫu đơn đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh cho cửa hàng, trạm bán lẻ xăng dầu
Mẫu thông tin của đối tượng được nhận chăm sóc, nuôi dưỡng
Giấy đề nghị gia hạn nộp thuế tiêu thụ đặc biệt 2024
Mẫu đơn đề nghị cấp chứng chỉ quy hoạch
Mẫu giấy chứng nhận phần vốn góp
Thủ tục hành chính
Hôn nhân - Gia đình
Giáo dục - Đào tạo
Tín dụng - Ngân hàng
Biểu mẫu Giao thông vận tải
Khiếu nại - Tố cáo
Hợp đồng - Nghiệm thu - Thanh lý
Thuế - Kế toán - Kiểm toán
Đầu tư - Kinh doanh
Việc làm - Nhân sự
Biểu mẫu Xuất - Nhập khẩu
Xây dựng - Nhà đất
Văn hóa - Du lịch - Thể thao
Bộ đội - Quốc phòng - Thương binh
Bảo hiểm
Dịch vụ công trực tuyến
Mẫu CV xin việc
Biển báo giao thông
Biểu mẫu trực tuyến