Mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán

Báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán

Mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán là mẫu bản báo cáo được lập ra để báo cáo về việc giám sát theo năm của sở giao dịch chứng khoán. Mẫu báo cáo nêu rõ thông tin tổ chức giám sát, các công việc đang triển khai... Mời bạn đọc cùng tham khảo chi tiết và tải về mẫu báo cáo giám sát tại đây.

Nội dung cơ bản của mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán như sau:

BÁO CÁO GIÁM SÁT NĂM 20..…

I. Về việc tổ chức hoạt động giám sát tại Sở Giao dịch Chứng khoán

1. Tổ chức và hoạt động của bộ máy giám sát

2. Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi các quy chế, quy định, quy trình giám sát tại Sở Giao dịch Chứng khoán.

3. Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày.

4. Về việc thực hiện báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường và báo cáo theo yêu cầu đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

5. Về việc phối hợp với hợp với các đơn vị khác trong công tác giám sát.

6. Về việc xây dựng Hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát.

II. Các công việc đang triển khai

Biểu 1: Báo cáo tình hình xử lý các dấu hiệu giao dịch bất thường

Biểu 2: Danh sách tổ chức, cá nhân vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán

Ghi chú về Biểu số 2:

- Biểu này tổng hợp số lần vi phạm về giao dịch và công bố thông tin của các đối tượng thực hiện giao dịch;

- Loại hành vi vi phạm được thống kê theo quy định hiện hành.

III. Kiến nghị

1. Về chính sách chế độ ..................................................................................

2. Kiến nghị khác (nếu có) ..............................................................................

Ghi chú

- Hành vi vi phạm về giao dịch chứng khoán tại các Biểu trong Phụ lục này bao gồm 2 nhóm hành vi: hành vi vi phạm các quy định về giao dịch (cùng mua/bán, giao dịch không dẫn đến việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán, và các vi phạm khác về quy chế giao dịch) và hành vi giao dịch bị cấm (giao dịch nội bộ; giao dịch thao túng và giao dịch bị cấm khác)

- Kỳ báo cáo tại Phụ lục này được lập theo tuần, tháng và năm Dương lịch

- Các báo cáo này được lập dưới dạng file dữ liệu điện tử định dạng exel (đối với dữ liệu báo cáo bằng bảng biểu) hoặc File text chiết xuất từ hệ thống giao dịch; Font chữ: Unicode Times New Roman.

Mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán