Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán

Ban hành theo Thông tư 115/2017/TT-BTC

Báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán

Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán là mẫu bản báo cáo được lập ra để báo cáo về việc giám sát định kỳ theo tháng của các thành viên tham gia giao dịch chứng khoán. Mẫu báo cáo nêu rõ thông tin nội dung báo cáo, thời gian giao dịch... Mời bạn đọc cùng tham khảo chi tiết và tải về mẫu báo cáo tại đây.

Mẫu giấy ủy quyền cho ngân hàng thanh toán giao dịch chứng khoán

Mẫu thống kê danh mục đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài

Mẫu báo cáo năm của công ty chứng khoán

Nội dung cơ bản của mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán như sau:

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ CỦA TVGD
(ban hành kèm theo Thông tư số…../…./TT-BTC ngày tháng…..năm của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên TTCK)

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: ……/BCGS-....	..............., ngày...tháng...năm....

BÁO CÁO GIÁM SÁT ĐỊNH KỲ THÁNG....../

Báo cáo tình hình phát hiện và xử lý các dấu hiệu giao dịch bất thường trong tháng.../20..

STT	Nội dung báo cáo	Mã CK/nhóm TK	Dấu hiệu vi phạm	Khoảng thời gian giao dịch	Tình trạng xử lý
1	Phát hiện dấu hiệu vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư là khách hàng của CTCK, nhân viên CTCK;
2	Phát hiện các dấu hiệu bất thường trong giao dịch của nhà đầu tư, nhóm nhà đầu tư có mối liên hệ với nhau là khách hàng của CTCK*
3	Vi phạm các quy định liên quan đến hoạt động ủy quyền giao dịch chứng khoán

* Dấu hiệu bất thường của một nhóm nhà đầu tư gồm những dấu hiệu chính sau:

a. Cùng ngày mở tài khoản, cùng địa chỉ liên hệ,cùng mua, cùng bán một loại chứng khoán làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng của một hoặc nhiều mã chứng khoán.

b. Cùng ngày mở tài khoản, cùng địa chỉ liên hệ, mua, bán qua lại với nhau làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng của một hoặc nhiều mã CK

c. Đặt, hủy lệnh liên tục hoặc liên tục đặt mua, đặt bán cùng 01 loại chứng khoán.

CTCK... xin báo cáo SGDCK.

Nơi nhận:
- Sở GDCK;
- Vụ Giám sát TTCK-UBCKNN;
- Lưu:....,VT.

CÔNG TY.....

Tài liệu đính kèm: thông tin chi tiết về tổ chức, cá nhân vi phạm

Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán