Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán
Báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán
Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán là mẫu bản báo cáo được lập ra để báo cáo về việc giám sát định kỳ theo tháng của các thành viên tham gia giao dịch chứng khoán. Mẫu báo cáo nêu rõ thông tin nội dung báo cáo, thời gian giao dịch... Mời bạn đọc cùng tham khảo chi tiết và tải về mẫu báo cáo tại đây.
Mẫu giấy ủy quyền cho ngân hàng thanh toán giao dịch chứng khoán
Nội dung cơ bản của mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán như sau:
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ CỦA TVGD
(ban hành kèm theo Thông tư số…../…./TT-BTC ngày tháng…..năm của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên TTCK)
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
Số: ……/BCGS-.... | ..............., ngày...tháng...năm.... |
BÁO CÁO GIÁM SÁT ĐỊNH KỲ THÁNG....../
Báo cáo tình hình phát hiện và xử lý các dấu hiệu giao dịch bất thường trong tháng.../20..
STT | Nội dung báo cáo | Mã CK/nhóm TK | Dấu hiệu vi phạm | Khoảng thời gian giao dịch | Tình trạng xử lý |
1 | Phát hiện dấu hiệu vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư là khách hàng của CTCK, nhân viên CTCK; | ||||
2 | Phát hiện các dấu hiệu bất thường trong giao dịch của nhà đầu tư, nhóm nhà đầu tư có mối liên hệ với nhau là khách hàng của CTCK* | ||||
3 | Vi phạm các quy định liên quan đến hoạt động ủy quyền giao dịch chứng khoán |
* Dấu hiệu bất thường của một nhóm nhà đầu tư gồm những dấu hiệu chính sau:
a. Cùng ngày mở tài khoản, cùng địa chỉ liên hệ,cùng mua, cùng bán một loại chứng khoán làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng của một hoặc nhiều mã chứng khoán.
b. Cùng ngày mở tài khoản, cùng địa chỉ liên hệ, mua, bán qua lại với nhau làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng của một hoặc nhiều mã CK
c. Đặt, hủy lệnh liên tục hoặc liên tục đặt mua, đặt bán cùng 01 loại chứng khoán.
CTCK... xin báo cáo SGDCK.
Nơi nhận: | CÔNG TY..... |
Tài liệu đính kèm: thông tin chi tiết về tổ chức, cá nhân vi phạm
Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán
Tham khảo thêm
- Chia sẻ:Nguyễn Linh An
- Ngày:
Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán (tệp PDF)
10/01/2018 10:57:51 CH
Gợi ý cho bạn
-
Mẫu đơn đặt hàng 2024
-
Điều lệ công ty TNHH
-
Mẫu biên bản họp hội đồng thành viên
-
Mẫu số 14a: Báo cáo tổng kết hoạt động đào tạo kiến thức pháp luật về bán hàng đa cấp
-
Mẫu Công văn giải thể doanh nghiệp
-
Mẫu giấy chứng nhận góp vốn 2024
-
Phụ lục II-1: Thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp
-
7 Mẫu cam kết bảo đảm vệ sinh an toàn thực phẩm 2024
-
Mẫu phiếu khảo sát lấy ý kiến khách hàng 2024 mới nhất
-
Mẫu báo giá sản phẩm/dịch vụ bằng tiếng Anh
Có thể bạn cần
Top 8 mẫu phân tích khổ cuối bài Tràng giang hay chọn lọc
Phân tích khổ 4 bài Tràng giangHướng dẫn khai Phiếu đảng viên (mẫu 2-HSĐV)
Cách viết Phiếu đảng viênMẫu Bài thu hoạch nghị quyết trung ương 4 khóa 12 cho Đảng viên
Bài thu hoạch học tập nghị quyết Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ 12 của ĐảngBiên bản họp chi bộ đề nghị kết nạp Đảng viên
Mẫu biên bản họp chi bộ đề nghị kết nạp Đảng viênTop 4 mẫu Cảm nhận bài thơ Sóng hay chọn lọc
Cảm nhận về bài thơ Sóng - Xuân QuỳnhThực hành theo hướng dẫn để tạo ra 02 sản phẩm hỗ trợ việc giảng dạy môn Toán cấp tiểu học
Đáp án bài tập cuối khóa module 9 môn ToánBài thu hoạch bồi dưỡng thường xuyên module GVMN 3 năm 2024 mới cập nhật
Module rèn luyện phong cách làm việc khoa học của người GVMNBộ tranh thiếu nhi về chào mừng Đại hội Đoàn 2024
Lịch thi vẽ tranh Thiếu nhi Việt Nam mừng đại hội Đoàn 2024Công văn xin hủy tờ khai Thuế GTGT do kê khai sai 2024
Cách hủy tờ khai thuế giá trị gia tăngMẫu tờ trình xin kinh phí hoạt động 2024 mới nhất
Cách viết tờ trình xin kinh phí hoạt độngSuy nghĩ về số phận người phụ nữ trong xã hội phong kiến
Suy nghĩ của em về thân phận người phụ nữ trong xã hội phong kiến qua nhân vật Vũ NươngTờ khai thuế thu nhập cá nhân Mẫu 05/KK-TNCN, 05-DK-TCT 2024
Áp dụng đối với tổ chức, cá nhân trả các khoản thu nhập từ tiền lương, tiền công
Thủ tục hành chính
Hôn nhân - Gia đình
Giáo dục - Đào tạo
Tín dụng - Ngân hàng
Biểu mẫu Giao thông vận tải
Khiếu nại - Tố cáo
Hợp đồng - Nghiệm thu - Thanh lý
Thuế - Kế toán - Kiểm toán
Đầu tư - Kinh doanh
Việc làm - Nhân sự
Biểu mẫu Xuất - Nhập khẩu
Xây dựng - Nhà đất
Văn hóa - Du lịch - Thể thao
Bộ đội - Quốc phòng - Thương binh
Bảo hiểm
Dịch vụ công trực tuyến
Mẫu CV xin việc
Biển báo giao thông
Biểu mẫu trực tuyến