Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm
Báo cáo tình hình giao dịch chứng khoán trực tuyến
Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm được ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ngày 19/12/2017. Mời các bạn tham khảo và tải về.
Mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán
Mẫu đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Nội dung của Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến
CÔNG TY.... | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
Số: /BCGDTT | ...., ngày... tháng... năm... |
BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
NĂM...
(Tính từ thời điểm ngày 01/01 đến hết ngày 31/12 của năm báo cáo)
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
I. Phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho khách hàng:
1.1. Giao dịch qua internet □
1.2. Giao dịch qua điện thoại □
1.3. Phương thức khác (ghi cụ thể phương thức, nếu có):................................................
II. Giải pháp xác thực:
- Chứng thư số □
- Hai yếu tố □ (Thẻ ma trận, Token key, Smart OTP,...)
- Xác thực khác □ (Mô tả rõ phương thức xác thực)
III. Báo cáo chi tiết tình hình giao dịch chứng khoán trực tuyến trong năm
Tổng số lượng tài khoản: ………………………………..,
Tổng số tài khoản đăng ký giao dịch chứng khoán trực tuyến:…….
3.1. Các phương thức giao dịch được áp dụng trong giao dịch chứng khoán trực tuyến
STT | Phương thức giao dịch | Tổng số tài khoản đăng ký | Tổng số tài khoản giao dịch thực tế | Tổng số lệnh giao dịch | Tổng số lệnh khớp | Tổng khối lượng giao dịch | Tổng giá trị giao dịch |
1 | Qua internet | ||||||
2 | Qua điện thoại | ||||||
3 | Phương thức giao dịch khác (nếu có) | ||||||
TỔNG: |
3.2. Các giải pháp xác thực trong giao dịch chứng khoán trực tuyến
STT | Giải pháp xác thực | Tổng số tài khoản đăng ký | Tổng số tài khoản giao dịch thực tế | Tổng số lệnh giao dịch | Tổng số lệnh khớp | Tổng khối lượng giao dịch | Tổng giá trị giao dịch |
1 | Chứng thư số | ||||||
2 | Xác thực hai yếu tố | ||||||
3 | Phương thức xác thực khác (nếu có) | ||||||
TỔNG: |
IV. Báo cáo những thay đổi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến
4.1. Hệ thống, trang thiết bị
STT | Tên thiết bị | Số lượng | Chức năng | Nhà cung cấp | Nâng cấp (1) | Thay mới (2) |
Máy chủ | ||||||
Thiết bị mạng | ||||||
Hệ thống tổng đài | ||||||
Thiết bị lưu điện | ||||||
Hệ thống chống sét | ||||||
Hệ thống phụ trợ khác (nếu có) | ||||||
4.2. Đường truyền
STT | Tên đường truyền | Chức năng | Nhà cung cấp | Nâng cấp(1) | Thay mới(1) |
1 | |||||
2 | |||||
.... |
4.3. Hệ thống phần mềm
STT | Tên phần mềm | Chức năng | Nhà cung cấp | Nâng cấp (1) | Thay mới(1) |
1 | Phần mềm giao dịch chứng khoán trực tuyến | ||||
2 | Hệ điều hành | ||||
3 | Cơ sở dữ liệu | ||||
4 | Phần mềm khác (nếu có) |
4.4. Chứng thư số
STT | Tên nhà cung cấp | Số lượng | Nội dung áp dụng |
1 | |||
2 | |||
... |
V. Báo cáo về đội ngũ tin học vận hành hệ thống
STT | Họ và tên | Chuyên ngành đào tạo, bồi dưỡng(2) | Văn bằng, chứng chỉ | Tên cơ sở đào tạo | Vị trí công việc(5) | |
Văn bằng(3) | Chứng chỉ(4) | |||||
1 | ||||||
2 | ||||||
... |
Ghi chú:
(1) Đánh dấu “X” nếu có nâng cấp hoặc thay mới hệ thống.
(2) Chuyên ngành đào tạo, bồi dưỡng liên quan đến công nghệ thông tin bao gồm: khoa học máy tính và thông tin, hệ điều hành, hệ thống mạng máy tính, truyền thông dữ liệu và an toàn hệ thống, công nghệ thông tin và ứng dụng,...
(3) Văn bằng (tốt nghiệp cao đẳng trở lên): Tiến sỹ, Thạc sỹ, Cử nhân, Kỹ sư,...
(4) Chứng chỉ: Chứng chỉ chuyên môn liên quan đến công nghệ thông tin.
(5) Vị trí công việc: quản trị phần mềm, quản trị hệ thống, an ninh thông tin,... (Gửi kèm bản sao có xác nhận bằng cấp, chứng chỉ chuyên môn của nhân viên mới)
_____________________________________________________________________
Thông tin về người lập báo cáo
Họ và tên: .................................................................................................................
Địa chỉ Email: ……………………………Điện thoại di động:................................
Người đại diện theo pháp luật (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) |
Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến
Tham khảo thêm
- Chia sẻ bởi:
- Ngày:
Mới nhất trong tuần
-
7 Mẫu cam kết bảo đảm vệ sinh an toàn thực phẩm 2024
-
Mẫu thư mời hợp tác 2024
-
Giấy đề nghị gia hạn nộp thuế tiêu thụ đặc biệt 2024
-
Mẫu số 14a: Báo cáo tổng kết hoạt động đào tạo kiến thức pháp luật về bán hàng đa cấp
-
Mẫu số 03/QTDA: Bảng đối chiếu số liệu cấp vốn, cho vay, thanh toán vốn đầu tư 2024
-
Mẫu đăng ký tổ chức hội chợ, triển lãm thương mại 2024 mới nhất
-
Bảng đánh giá 5s cho các phân xưởng 2024 mới nhất
-
Mẫu phiếu khảo sát lấy ý kiến khách hàng 2024 mới nhất
-
Mẫu hồ sơ mời thầu qua mạng theo Thông tư 08/2022/TT-BKHĐT
-
Mẫu giấy đề nghị đăng ký kinh doanh hộ kinh doanh 2024