Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là mẫu được ban hành kèm theo Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành.
Đơn xin đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
1. Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Thông tư số .../2020/TT-BTC ngày .... tháng .... năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận hoạt động lưu ký chứng khoán cho:
1. Tên đầy đủ và chính thức của ngân hàng thương mại/công ty chứng khoán/ chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
2. Tên giao dịch của ngân hàng thương mại/ công ty chứng khoán/chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
3. Địa chỉ chính thức trụ sở chính của ngân hàng thương mại/ công ty chứng khoán/ chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
4. Số điện thoại, fax;
5. Người đại diện theo pháp luật (họ tên, chức danh):
6. Vốn điều lệ:
7. Ngày dự kiến triển khai hoạt động lưu ký chứng khoán.
....., ngày ... tháng ... năm .... |
2. Trình tự thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Theo Điều 58 Luật chứng khoán 2019 quy định như sau:
Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:
a) Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
b) Giấy phép thành lập và hoạt động;
c) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;
d) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;
đ) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.
Trình tự, thủ tục đăng ký và triển khai hoạt động lưu ký chứng khoán
1. Hồ sơ theo quy định tại Điều 4 Thông tư này được lập thành một (01) bộ hồ sơ gốc và nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho UBCKNN.
2. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
3. Trong thời hạn mười (10) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN cấp Quyết định chấp thuận cho chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại được thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
4. Trong thời hạn mười hai (12) tháng, kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại phải làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại VSD và tiến hành hoạt động.
5. Trong thời hạn ba (03) tháng, kể từ ngày chi nhánh được cấp Quyết định chấp thuận thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại phải làm thủ tục đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký với VSD.
Mời bạn đọc cùng tham khảo thêm tại mục thủ tục hành chính trong mục biểu mẫu nhé.
Tham khảo thêm
Mẫu giấy đề nghị đăng ký giao dịch chứng khoán
Mẫu báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán tại nước ngoài
Mẫu công bố thông tin niêm yết chứng chỉ lưu ký tại Sở Giao dịch Chứng khoán nước ngoài
Mẫu báo cáo thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ chào bán chứng khoán tại nước ngoài
- Chia sẻ bởi:
- Ngày:
Mới nhất trong tuần
-
Mẫu giấy mời họp 2024 mới nhất
-
Cách viết đơn xin việc viết tay hay
-
Mẫu biên bản nghiệm thu và giao nhận tài sản cố định 2024
-
Mẫu biên bản hội nghị 2024 mới nhất
-
Mẫu 9-KNĐ: Quyết định kết nạp Đảng viên 2024
-
Mẫu phân tích các chỉ tiêu về môi trường cấp tỉnh 2024
-
6 Bài phát biểu tại hội nghị tổng kết công tác Mặt trận tổ quốc mới nhất 2024
-
Mẫu số 159/HS: Quyết định gia hạn thời hạn áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt
-
Mẫu 21-XTĐV: Mẫu quyết định xóa tên đảng viên trong danh sách đảng viên dự bị 2024
-
Mẫu giấy đề nghị giảm tiền thuê đất theo Quyết định 27 năm 2024